一、银川市金融工作局概况

（一）主要职能

根据银政办发﹝2015﹞34号文件，银川市金融工作局于2015年1月8日正式成立，为独立核算行政单位，共有内设机构4个，分别为综合处、传统金融处、金融创新处及资本运作处。核定行政编制13人，核定工勤聘用编制2人。至2016年末本单位实有在职人员12人，其中行政人员10人，工勤2人（当年调入公务员2人，补充聘用人员1人）。单位主要职责为：

（1）贯彻执行国家和自治区有关金融工作的方针政策和法律法规，组织拟订全市金融业发展规划和政策措施；研究分析国家宏观经济政策、全市金融形势和金融发展重大问题，并提出建议，为市委、市政府决策提供科学依据。

（2）承担防范和化解全市金融风险职责；依法维护金融市场秩序，协调配合有关部门打击恶意逃废银行债务和非法集资行为；拟订全市防范和处置金融风险的政策措施，组织协调金融突发公共事件应急处置工作。

（3）负责联系中央和自治区驻银金融监管部门、金融机构及其驻我市分支机构，依法监督管理市属金融控股公司、资产管理公司、担保公司、保险公司、基金管理公司、小额贷款公司、股权交易中心、金融资本运作平台等地方性金融企业。

（4）负责全市金融市场体系建设工作，拟定全市金融业发展的总体规划，指导协调全市各类金融服务集聚区的建设，促进金融机构的合理布局；拟定引进境内外金融机构工作规划和政策措施并组织实施，推动金融机构在我市设立分支机构和网点，优化金融资源配置；负责全市地方金融资源整合重组工作。

（5）负责推进全市金融信用体系建设工作；协调有关部门推进企业和个人征信系统建设，主导建立企业和个人信用信息共享机制和信用奖惩机制，支持金融机构依法维护合法权益。

（6）负责研究拟定引导社会融资发展的政策措施；参与研究拟订政府重大项目融资方案；协调金融机构综合运用各种金融工具和平台，为重点工程建设、主导产业和新兴产业发展、扶持中小企业发展提供融资服务。

（7）拟定利用资本市场促进地方经济发展的规划和政策措施，并组织实施。组织协调推动企业发行企业债、公司债、收益债、中期票据、集合票据、短期融资券等债务融资工作；负责引进和组建各类产业引导基金、股权投资基金，并进行备案管理；参与风险投资、债券发行、股权投资等直接融资工作。

（8）协调、指导金融服务社会经济发展工作；引导、协调金融机构创新服务产品，扩大服务范围，延伸服务领域，提升服务效率。

（9）指导、推动企业上市工作；制定全市企业上市工作规划；负责上市企业的培育、初审与推荐；指导上市公司再融资、并购和资产重组等工作；配合证券监管部门加强对上市公司的监管，督促指导上市公司规范化运作。

（10）协调、推进全市农村金融改革与发展；优化农村金融发展环境，推动农村金融体系建设和产品服务创新；指导农村金融综合改革；协调推动涉农金融机构和中介服务机构增强金融强农惠农能力。

（11）指导、协调全市金融人才资源开发管理和金融人才队伍建设工作。

（12）依照有关法律规定，对政府出资的金融机构的国有资产进行管理。

（13）完成市委、市政府交办的其他工作任务。

（二）部门决算编报构成

银川市金融工作局2016年决算编报包括部门决算报表、上报文档。

二、银川市金融工作局2016年部门决算表：公开表格共8张，具体包括：

　　（一）收入支出决算总表（公开01表）

　　（二）收入决算表（公开02表）

　　（三）支出决算表（公开03表）

　　（四）财政拨款收入支出决算总表（公开04表）

　　（五）一般公共预算财政拨款支出决算表（公开05表）

　　（六）一般公共预算财政拨款基本支出决算表（公开06表）

　　（七）政府性基金预算财政拨款收入支出决算表（公开07表）

　　（八）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表（公开08表）。具体内容见附表。

三、银川金融工作局2016年部门决算情况说明：

（一）2016年收入支出决算总表情况说明

2016年全口径收入3404.88万元，支出3353.7万元，年初结转和结余290.09万元（2015年末结转和结余291.21万元经预算调整1.13万元，实际2016年初结转和结余为290.09万元），年末结转和结余341.26万元。

与2015年收入337.77万元相比财政拨款增加3067.11万元，与2015年支出46.55万元相比增加3307.15万元，原因为：2015年金融局才正式成立，在职人员只有9人，局内工作初步开展，当年财政拨款收入与支出相对较少，而2016年人员逐步补充到位，工作正常开展，2016年人员经费支出和“新三板”挂牌企业补贴等重大项目支出同时增加，导致2016年与2015年对比差异较大。与2015年初结转和结余0万元相比增加290.09万元，原因是2015年才成立，年初没有结余，2016年初结转和结余为2015年末结余。与2015年末结转和结余291.21万元相比增加50.05万元原因为2016财政预算拨款收入增加。

（二）2016年收入决算表情况说明

2016年收入合计3404.88万元。其中财政拨款3403.88万元，其他收入1万元，其他收入来源为自治区人力资源和社会保障厅拨入引进高学历人才专项资金。

与2015年收入337.77万元相比增加3067.11万元，其中财政拨款337.77万元相比增加3066.11万元，原因为：2015年金融局才正式成立，在职人员只有9人，局内工作初步开展，当年财政拨款收入较少，而2016年人员逐步补充到位，工作正常开展，2016年人员经费支出和“新三板”挂牌企业补贴等重大项目预算同时增加，财政拨款收入增加。与2015年其他收入0万元相比增加1万元，原因为：自治区人力资源和社会保障厅拨入人才专项资金。

（三）2016年支出决算表情况说明

2016年支出合计3353.7万元。其中基本支出为122.18万元，项目支出为3231.52万元。

与2015年支出46.55万元相比增加3307.15万元，原因为：2016年人员基本支出和“新三板”挂牌企业补贴等项目支出同时增加。其中与2015年基本支出8.64万元相比增加113.54万元，原因为：2016年人员陆续补充到位，人员经费及公用经费等基本支出同时增加。比2015年项目支出37.91万元增加3193.61万元，原因为:一是2016年“新三板”挂牌企业补贴项目支出增加2850万元；支持地方经济发展金融机构奖励项目支出增加290万元。二是2016年业务工作正常开展，差旅费、培训费等金融专项业务经费支出增加 52.6万元。三是2016年自治区人社厅人才专项支出增加1万元。

（四）2016年财政拨款收入支出决算总表情况说明

2016年一般公共预算财政拨款收入3403.88万元，支出3352.7万元，年初财政拨款结转和结余290.09万元，年末财政拨款结转和结余341.26万元。

与2015年一般公共预算财政拨款收入337.77万元相比增加3066.11万元，与2015年支出46.55万元相比增加3306.15万元。与2015年末财政拨款结转结余291.21万元相比增加50.05万元。原因为2016年财政拨款预算收入和支出同时增加。

（五）2016年一般公共预算财政拨款支出决算表情况说明

2016年一般公共预算财政拨款支出3352.7万元，其中基本支出122.18万元，项目支出3230.52万元。

与2015年一般公共预算财政拨款支出46.55万元相比增加3306.15万元，其中与2015年基本支出8.64万元相比增加113.54万元，与2015年项目支出37.91万元相比增加3192.61万元。原因同（三）2016年支出决算表情况说明。

（六）2016年一般公共预算财政拨款基本支出决算表情况说明

2016年一般公共预算财政拨款基本支出122.18万元，其中人员经费支出110.78万元，日常公用经费支出11.4万元。

与2015年一般公共预算财政拨款基本支出8.64万元相比增加113.54万元，其中与2015年人员经费支出8.64万元相比增加102.14万元，原因为：2016年人员陆续补充到位，工资福利支出增加90.49万元，对个人和家庭的补助增加11.64万元。与2015年日常公用经费支出0万元相比增加11.4万元，原因为：2015年公用经费预算在2014年末填报，金融局2015年才成立，财政局没有下达公用经费指标，2016年公用经费指标为当年预算内指标。

（七）2016年一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表情况说明

2016年“三公”经费预算0万元，2016年度“三公”经费支出决算数0万元，当年未发生公务用车运行维护费、公务接待费和因公出国（境）费用。

与2015年“三公”经费决算数0万元相比持平。

（八）2016年政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况说明：

2016年度我单位未发生政府性基金预算财政拨款收入和支出情况。

（九）2016年其他需要事项情况说明

（1）关于机关运行经费支出的情况说明

2016年度机关运行经费支出11.4万元，其中商品和服务支出11.4万元，具体包括：办公费2.72万元；印刷费0.3万元；手续费0.1万元；邮电费0.79万元；物业管理费0.02万元；劳务费0.09万元；工会经费0.41万元；福利费0.02万元；其他交通费用6.26万元；其他商品和服务支出0.69万元。

（2）关于政府采购支出

由于我单位2015年成立，2016年初正式安排部门预算，当年并未纳入政府采购系统中，无法进入政府采购系统填列，因此在2016年底部门决算中未反应此项内容。

（3）关于国有资产占用情况

2016年资产合计365.38万元，其中固定资产17.22万元，无形资产0.33万元，流动资产347.84万元。

（4）关于预算绩效管理工作开展情况说明

2016年严格按照预算执行，强化预算绩效，经费开支规范，较好完成了全年财务收支任务。

四、名词解释

一、支出功能分类科目编码、名称：按照《2016年政府收支分类科目》“类”、“款”、“项”的编码和名称填列

二、年初结转和结余：是指单位上年结转本年使用的基本支出结转、项目支出结转和结余和经营结余。

三、基本支出结转：是指单位基本支出收支相抵后结转本年使用的累计余额，包括事业单位未转入事业基金的基本支出结转。

四、项目支出结转和结余：是指单位从财政部门或上级单位等取得，需要结转本年继续使用的项目支出收支累计余额。

五、基本建设资金结转和结余：是指单位基本建设类资金中非偿还性资金结转本年使用的累计余额。

六、本年收入：是指单位本年度取得的全部收入。

七、本年支出：是指单位本年度全部支出。

八、结余分配：是指单位当年结余的分配情况。

九、年末结转和结余：是指单位结转下年的基本支出结转、项目支出结转和结余和经营结余。

十、财政拨款收入：是指单位本年度从本级财政部门取得的财政拨款，包括一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款。

十一、事业收入：是指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入。

十二、经营收入：是指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

十三、其他收入：是指单位取得的除“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的各项收入。

十四、基本支出：是指单位为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出。

十五、项目支出：是指单位为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，在基本支出之外发生的各项支出。

十六、经营支出：是指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

十七、人员经费：是指单位基本支出中用一般公共预算财政拨款安排的“工资福利支出”和“对个人和家庭的补助”。

十八、日常公用经费：是指单位用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

十九、“三公”经费：纳入中央财政预决算管理的“三公”经费，是指中央部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

二十、机关运行经费：是指为保障行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

                                              银川市金融工作局

                                               2017年9月22日