各监管企业：

随着银川市深化国有资产管理体制改革、加快国有经济布局和结构战略性调整，对国资监管、国企发展决策提出了更高的要求，为深入推进落实“一岗双责”，规范权力配置、运行，实现决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，建立“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的责任体系，进一步提高国资管理科学决策、民主决策、依法决策水平，避免决策风险演化为失职渎职行为，避免廉政风险演化为腐败行为，增强风险防控的主动性和有效性，现对落实“一岗双责”，规范工作流程、加强风险防控工作提出要求，委机关各处室和监管企业要认真抓好贯彻落实。

一、进一步明确职权，规范工作流程

委机关各处室对照《银川市国资监管清单》内容、监管企业对照公司章程和“三会一层”决策规则，按照权责一致和“程序规范，流程简便”的要求，针对每一项事项，规范工作流程，明确办理主体、条件、程序、风险点、具体防控措施和监督方式等。

二、进一步明确重点，找准防控“风险点”

要查找在各项决策特别是“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的防控风险点，产权交易、工程建设、大宗采购、安全生产、干部选拔任用、财务管理等权力集中部门和岗位要作为重点，规范权力运行程序，切实做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力、监督管理到位。要严控在资产转让受让工作中容易发生程序不合法、标准不合规的“法律”风险点，在履行职责过程中容易发生决策失误、失职渎职行为等问题的“履职”风险点，在廉政建设中容易产生不廉洁行为、违规违纪问题易发多发的“廉政”风险点。要切实找准权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，分类绘制出“决策事项流程图”，明确标注各风险点（可参照附件内容）。

三、进一步完善防控措施，健全各项制度

针对“风险点”集体研究制定防控措施，规范操作程序，建立健全规章制度。监管企业纪检监察机构负责组织指导实施，主要针对重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节、决策机制、议事规则、行政运行、财务管理等制度中存在的薄弱环节，以及暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，研究制定具体防控措施和工作程序，完善相关制度。有制度规定但存在防范漏洞的及时进行修改完善，制度规定不健全的要及时制定相关制度。各监管企业要结合实际，制定本企业“一岗双责”风险防控管理工作方案，与绘制的“决策事项流程图”一并装订成册形成《“一岗双责”风险防控工作手册》，于2015年5月8日前报市国资委纪工委监察室。

四、进一步创新防控办法，化解各类风险

针对重点领域和关键环节，通过专项整治、考察审计、述职述廉、群众监督、效能监察、纠风治理、信访举报等办法，全面收集各类风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发违法、违规、违纪、腐败等行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令整改等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解法律、履职、廉政等风险。企业可设立公司律师或聘请法律顾问，参与决策论证，提供法律意见，促进依法办事，防范法律风险。

参照附件：iBi育成中心“一岗双责”培育企业发展流程图

中共银川市国有资产监督管理纪律检查委员会

2015年3月19日