各业务科室，局属各单位：

《银川市科技监督评估实施细则》经党组会议研究审定。现印发给你们，请遵照执行。

附件：银川市科技监督评估实施细则

                               银川市科学技术局

2025年2月5日

（此件公开发布）

银川市科技监督评估实施细则

第一章 总则

第一条 为提高我市科技管理水平和财政资金使用效益，根据《中华人民共和国科学技术进步法》《自治区科技监督评估实施细则》和银川市科技计划项目管理有关规定，结合实际，制定本细则。

第二条  本细则所指科技监督评估是指对银川市科技局组织实施的科技项目、创新平台、科技人才、科技金融、科技企业推荐认定等科技活动事项（以下统称为“科技活动”）开展事前、事中、事后的检查、督导、评估等。

    第三条  监督评估工作应坚持科学规范、绩效导向、分层分类突出重点、全过程监督评估的原则。

第二章  监督评估职责

第四条 由银川市科技局监督评估与财务科（以下简称监督科）负责科技活动的监督评估工作，主要职责为：

（一）负责研究制定监督评估相关管理制度规范，统筹协调监督评估工作；

（二）对科技活动全过程各环节的规范性、合理性、有效性开展监督；

（三）对科技活动过程中业务科室、受托服务机构、科研人员、评审（咨询）专家、项目管理工作人员的履职尽责、廉洁自律、科研诚信以及执行保密制度和回避规则等情况进行监督；

（四）对科技活动过程中的投诉举报问题进行核查处理；

（五）组织对科技活动目标任务实现、科技成果产出和转化应用以及产生效益、社会影响力等实施情况开展绩效评估；

（六）加强监督评估结果反馈和运用，优化项目管理和科研诚信建设；

（七）相关法律法规规定的其他监督职责。

第五条  业务主管科室是本领域科技活动的组织管理部门，主要职责包括：

（一）负责对主管领域科技活动的服务、管理和督促实施；

（二）配合监督科对科技活动中存在的问题进行核查处理；

（三）负责对受托服务机构工作进行指导和督促；

（四）相关法律法规规定的其他职责。

第六条  受托服务机构主要职责包括：

（一）承接科技项目评审、验收和科技服务等具体工作；

（二）接受委托业务主管科室指导和督促；

（三）相关法律法规规定的其他职责。

第三章  监督评估内容

第七条 指南编制环节主要监督内容：

（一）指南编制是否符合自治区及银川市科技规划、计划定位等；  

（二）论证和发布是否科学规范、充分完备。

第八条 申报受理环节主要监督内容：

（一）申报渠道是否通畅，申报条件和时限是否符合计划管理规定；

（二）申报单位和人员是否符合申报条件；

（三）研究内容是否符合指南方向，是否存在重复申报。

第九条 评审环节主要监督内容：

（一）评审大纲是否符合规定、科学公正；

（二）申报单位、负责人、评审专家是否存在违反管理规定或违背科研诚信、科技伦理等要求的行为；

（三）评审专家科研诚信、轮换、回避和保密制度执行情况及评审结果的合规性；

（四）评审工作的组织者、承担者、工作人员是否存在其他影响公开、公正评审的请托行为；

（五）专家评审意见是否前后矛盾。

第十条  立项环节主要监督内容：

（一）立项规则、立项标准、自由裁量基准、综合审查以及专家评审结果应用、实地核查等工作的程序性、合规性、有效性；

（二）项目承担单位和项目负责人的科研诚信等核查情况；

（三）立项决策是否按照规定的程序和要求进行；

（四）立项相关信息是否按规定公开公示及异议处理情况；

（五）任务书（合同书）及时签订、存档及召开廉政预警集体谈话会情况。

第十一条 实施执行环节主要监督内容：

（一）主体责任落实监督。项目承担单位是否履行科技活动管理主体责任、建立健全内部管理制度、执行科技管理法规政策和财政资金管理规定等情况；

（二）项目资金管理监督。实施期项目资金是否到位，资金管理是否单独核算，项目执行进度、资金使用、阶段性目标任务实现以及组织管理的合规性等情况；

（三）重大事项变更监督。重大事项调整是否科学合理,并按照规定程序进行；

（四）问题整改监督。问题整改是否到位并符合要求。

第十二条  科技活动的验收、实施绩效环节主要监督内容：

（一）验收监督。是否存在到期未按时验收情况；验收大纲是否符合规定、科学公正；项目承担单位、负责人、验收专家是否存在违反管理规定或违背科研诚信要求的行为；验收工作的组织者、承担者、工作人员履行遵规守纪、保密和回避制度等落实情况；项目验收结果是否科学公正；业务主管科室是否按照验收结果，完成项目结题、资金追回等规定程序；

（二）项目绩效评估。对实施期满项目的产出、效果、影响等绩效情况开展绩效评估。

第四章 监督实施

第十三条  监督科细化监督评估工作流程和管理要点，制定年度监督评估工作计划，明确监督对象、内容、时间、方式、实施主体和结果要求等。监督评估主要采取日常监督、专项检查、绩效评估等方式。

（一）日常监督是对指南编制、专家选用、评审立项、验收等风险性高的关键环节开展监督检查，包括对有关投诉举报进行的核查；

（二）专项检查是每年抽取不超过项目总数的30%（受理举报除外，重点重大项目全覆盖）执行中或建设期的科技项目、科技平台等，对其承担单位主体责任落实、阶段目标任务实现及资金管理使用等情况开展专项检查。对已开展了中期绩效评估和实行财政经费“包干制”的科技项目不开展执行期专项检查；

（三）绩效评估是对实施期满后科技活动的组织管理、资金使用、成果产出、效果和影响等情况开展评估评价。

第十四条  发挥专业机构作用，通过政府购买服务方式委托专业机构开展监督评估工作。

第十五条  监督评估中发现的重大问题、重要事项，监督科应当及时向局党组请示、汇报。一般性问题及时向业务主管科室反馈，业务主管科责令和督促承担单位、项目负责人在规定时限内完成整改。专项检查工作结束后，监督科应根据实际情况形成监督检查工作报告并专题汇报。

第五章 结果运用

第十六条  监督科对收到的重大问题、信访以及举报，应当向局党组和派驻纪检监察组汇报，并严格按照监督权限、程序和有关规定开展核查，提出处置建议。

第十七条  监督评估过程中发现科技活动违规行为或科研失信行为的，依据《科学技术活动违规行为处理暂行规定》（科学技术部令第19号）和区、市科研诚信管理相关规定进行处理。行为涉嫌违反党纪政纪、违法犯罪的，依规依纪依法处理。

第十八条  建立健全容错免责机制。监督评估中发现相关责任主体已经履行了勤勉尽责义务，因受国家政策影响、技术路线选择失误或其他不可预见原因，未完成预期考核目标、科研资金使用管理规范且按规定程序申请项目终止、撤销的，经科技管理部门批准后，可给予免责。

第六章 附则

第十九条  本细则由银川市科技局负责解释。

第二十条  本细则自印发之日起施行。