各县（市）市场监管局，各分局，市局中小稽查大队、综合稽查大队：

根据《关于开展全区工商（市场监管）系统行政处罚案卷评查工作的通知》（宁工商法字〔2017〕65号）文件要求，在全区工商（市场监管）系统组织开展行政处罚案卷评查工作，现就参加评查有关事项通知如下：

一、评查范围

各单位自2016年1月1日至2017年6月30日前已结案，适用工商行政管理法律规定的一般程序的行政处罚案卷。

二、参评单位

灵武市、贺兰县、永宁县市场监管局、兴庆一分局，兴庆二分局、金凤分局、西夏分局、市局中小稽查大队、综合稽查大队等9个单位。

三、评查内容

（一）执法主体是否合法，是否具有该执法行为的法定权限；

（二）执法人员是否具有执法资格；

（三）执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确；

（四）适用法律、法规、规章是否正确；

（五）行政执法的程序、时限是否合法；处罚是否适当； 

（六）是否存在超越职权和滥用职权的情况；

（七）行政执法相关收费依据、标准是否合法；

（八）是否向当事人出具自治区财政部门统一制发的罚没收据，是否实行罚缴分离；

（九）行政执法决定是否依法执行；

（十）文书使用是否规范、正确；处罚决定书说理是否充分、准确；

（十二）文书是否完整齐备，归档装订是否规范、正确；

（十三）行政处罚信息公示情况。

四、评查原则

（一）程序与实体并重的原则。既评查行政处罚行为的程序合法性，又评查行政处罚行为实体的合法性与适当性，通过规范行政处罚程序，保证实体公正，实现行政处罚程序合法与实体公正的有机统一。

（二）集中评查与日常自查结合原则。既开展有组织、有计划的集中评查，又侧重行政执法部门日常自查自评，通过案卷评查、交流，达到相互促进，共同提高的目的。

（三）整改提高、注重实效的原则。针对行政处罚活动中的突出问题，扎实做好整改工作，着力规范行政处罚行为，切实提高行政执法能力，确保行政执法行为合法高效。

五、评查的方法步骤

（一）自查阶段（6月1日—7月30日）各参评单位按照评查标准对本单位办理的案卷进行评议打分，找出存在问题，推选出5件以上（含5件）参加复查的案卷。7月30日前将参加复查的案卷和自查报告报送银川市局。

（二）复查阶段（8月1日—9月15日）银川市局对各参评单位推荐的案卷按照评查标准进行复查，推选出10件案卷和复查情况报告等资料，于9月20日前报送区工商局法制处接受区级评查。

六、工作要求

（一）提高认识，精心组织。各单位要高度重视行政执法案卷评查工作，要把案卷评查作为提高本部门行政执法质量和水平的一次契机，切实做好案卷自查、复查各个环节的工作。通过评查，查找出目前案件办理中存在的问题和不足，总结经验，及时整改，努力提升行政处罚案件办理质量。

（二）以查促改、强化规范。各单位要通过此次评查工作，建立健全行政处罚案卷评查制度，切实落实行政处罚工作的各项制度措施。及时发现和纠正行政执法行为中存在的问题，规范行政执法行为，防止和减少因行政处罚行为违法或不当引起的行政争议，强化行政执法监督机制，促进行政执法水平的全面提高。

联 系 人：马玉涛     联系电话：506960

电子邮箱：fzk5069582@163.com

 

附件：1、宁夏回族自治区行政处罚案卷文书评查标准及细则

      2、一般程序作出行政处罚的案卷文书评分细则

 

 

 

                          银川市市场监督管理局

                               2017年6月2日

 附件1：

 

宁夏回族自治区行政处罚案卷文书评查标准及细则

 

为深入贯彻落实党的十八届三中、四中全会精神，进一步规范全区各级政府及其工作部门的行政处罚案卷，提高行政执法水平。根据《中华人民共和国行政处罚法》、《国务院全面推进依法行政实施纲要》（国发〔2004〕10号）等相关规定，制定本标准及细则。

一、行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为合法与否的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节合规与否的主要标准，对推进依法行政具有重要作用。

（一）案卷文书评查的主要内容。

1.执法主体是否合法，是否具有该执法行为的法定权限；

2.执法人员是否具有执法资格；

3.执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿；

4.适用法律、法规、规章是否正确；

5.行政执法的程序、时限是否合法；

6.是否存在超越职权和滥用职权的情况；

7.行政执法相关收费依据、标准是否合法；

8.是否向当事人出具自治区财政部门统一制发的罚没收据，是否实行罚缴分离；

9.行政执法决定是否依法执行；

10.文书使用是否规范、正确；

11.文书是否完整齐备，归档装订是否规范、正确。

（二）行政处罚案卷装订顺序。

1.案卷封面；

2.案卷材料目录；

3.立案审批表（页码起始页）；

4.行政处罚决定书；

5.行政处罚告知书（听证告知书）；

6.对当事人制发的其他法律文书（根据案情需要发给当事人的法律文书，以制发的日期为序）；

7.送达回证；

8.听证笔录；

9.证据材料；

10.财物处理单据；

11.其他有关材料 罚没款收据复印件（包括没收物品变价款收据）。

二、行政处罚案卷文书评分细则

案卷文书评分实行百分制，对不符合或缺少项目要素的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于合法事由缺少项目要素的(比如，告知了当事人可以要求听证的案件，当事人放弃听证的)，该项目分值按规定的分值得分。在案卷评查时，凡行政执法部门的上级业务主管部门对文书内容有明确要求的，可以执行该上级业务主管部门的规定。没有明确要求的，应当执行本标准（具体评分细则见附件）。

  附件2：

一般程序作出行政处罚的案卷文书评分细则

一般程序作出行政处罚的案卷文书评分细则
项目 分类	评   查   内   容		评分方法 及标准	得分
立案	1、当事人名称； 2、当事人住所地； 3、案件来源； 4、涉嫌违法行为的基本情况； 5、涉嫌违反的法律、法规、规章名称及具体条款； 6、立案批准人签名； 7、立案时间。		每项1分，共7分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣1分。
调 查 取 证	执 法 人 员	1、调查或者进行检查时不少于两人； 2、执法人员每次调查或者进行检查时出示证件记载； 3、执法人员的行政执法证号记载； 4、执法人员每次进行调查或者进行检查时的笔录签名。	每项3分，共12分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣3分。
	调 查 笔 录	1、有时间（日期）； 2、有具体地点； 3、有被调查（检查、询问）人的基本情况； 4、笔录完整、清晰； 5、有被调查（检查、询问）人员签名（拒绝签名的，执法人员注明情况并签字）； 6、笔录中涂改之处有被调查（检查、询问）人的手印、盖章或签名。	每项2分，共12分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣2分。
	证 据 收 集 保 存	1、书证真实，有确认签字或相关说明，并注明时间和出处；涂改处有手印； 2、物证提取有具体时间、地点、名称、种类、规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、通知书、物品清单、解除移交文书等； 3、音像资料应注明制作方法、时间、制作人和证明对象等。	每项3分，共9分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣3分。
	事 先 告 知	1、当事人姓名或名称； 2、主要违法事实、理由和依据； 3、告知陈述权和申辩权； 4、放弃陈述和申辩的有原因或明示记录; 进行陈述和申辩的有书面记录； 5、对进行陈述和申辩的理由有书面分析认定； 6、拟作出行政处罚的种类和幅度； 7、行政执法机关的名称及印章。	每项2分，共14分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣2分。
调 查 取 证	听 证	1、当事人姓名或名称； 2、主要违法事实、理由和依据； 3、书面告知听证权； 4、拟作出行政处罚的种类和幅度； 5、行政执法机关的名称及印章; 6、放弃听证权利的有原因或明示记录;要求听证的，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政处罚听证通知书； 7、听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)； 8、听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证主持人行政处罚建议及签名和形成时间等)。	每项1分，共8分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣1分。
审查和决定	审 查 决 定 内 容	1、对调查结果进行审查后，由行政机关负责人按照行政处罚批准权限做出行政处罚决定； 2、较重的行政处罚有集体讨论记录，内容包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等； 3、行政执法单位对裁量权进行细分、量化，并适用裁量基准的； 4、同一种违法行为可以选择处罚种类的，列明了选择处罚种类的具体情形的； 5、有处罚幅度的，根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度划分若干裁量阶次，并列明每一阶次处罚的具体基准的； 6、可以单处也可以并处的，列明单处或者并处的具体情形和适用条件的。	每项2分，共12分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣2分。
	处 罚 决 定 书 内 容	1、当事人的基本情况； 2、违反法律、法规、规章的事实和证据； 3、行政处罚的种类、依据； 4、行政处罚的履行方式和期限； 5、告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并准确； 6、作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章； 7、作出行政处罚决定的日期。	每项2分，共14分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣2分。
送达和执行	1、送达各种文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)； 2、给予罚款的处罚，已执行的，有罚款的合法票据（或复印件）；无权执行的，有申请法院执行的申请书； 3、给予没收的处罚，有没收的合法票据和物品清单； 4、给予暂扣或者吊销许可证、执照处罚的，暂扣或者吊销的许可证、执照复印附卷或者将声明作废公告载体附卷。		每项3分，共12分，缺少项目要素或其中一项书写不规范的扣3分。

附加分:行政处罚信息的公示情况（5分）

行政处罚信息的公示情况	1、行政处罚信息公示是否履行告知程序；（1分） 2、行政处罚信息的准确率（符合行政处罚信息公示规定的全部要求）（2分） 3、行政处罚信息的及时率（在作出处罚决定之日起20个工作日内公示）（2分）	评分方法 及标准	得分
		缺少项目要素或不准确、不及时的均扣去对应的分值。

 

附件：